3 月3日湖州股票配资，安徽证监局发布《关于对尹沿技采取出具警示函措施的决定》，华安证券因未能有效规范个别工作人员的执业行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项规定。
图片截取自安徽证监局
作为华安证券研究所负责人，尹沿技负有直接管理责任。安徽证监局对其采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。
据公众号“华安证券研究”信息，尹沿技担任华安证券研究总监、研究所所长、产业研究中心总经理。据介绍，其在科技行业拥有近20年的研究沉淀，具有前瞻性的研究和高维度的视角，曾多次获得新财富、水晶球、机构投资者最佳分析师。
图片人物系尹沿技
根据证券从业人员公示系统，尹沿技2008年2月在金元惠理基金开启金融从业生涯，同年7月加入上海申银万国证券研究所，2011年5月跳槽至民生证券，2020年2月加入华安证券并掌舵研究所。
图片系尹沿技登记变更记录资料来源：中国证券从业协会
尹沿技掌舵期间，华安证券分仓佣金明显跃升。Wind数据终端显示，2019年，在其加入前，华安证券分仓佣金收入为0.11亿元，排名59名；2020年加入首年，收入升至0.29亿元，排名升至51名；2021年大幅增长至1亿元，排名升至38名；2022年、2023年有所下滑，分别为0.91亿元、0.79亿元，排名滑落至39名、41名。
图片系华安证券分仓佣金及排名情况资料来源：Wind
华安证券分仓佣金收入的增长，与2020年后在尹沿技主导下的大力扩张举措紧密相关。通过Choice终端及证券从业人员公示系统数据可知，2020年初，华安证券分析师团队规模仅13人；到2020年底，人数迅速扩充至25人；2021年虽略有调整为21人，但随后继续增长，2022年达到35人，2023年增至39人，至2024年底，分析师人数已飙升至65人。这一系列数据直观体现出团队规模的快速膨胀。
尽管业绩亮眼，但在尹沿技管理下，华安证券研究所曾多次引发争议。2023年年初，深交所上市公司左江科技连续三次发布股票交易可能被实施退市风险警示的公告。2023年4月25日，华安证券研究所发布《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》深度研究报告并推荐买入左江。经深交所查证，该报告分析结论依据不充分、结论不审慎，未充分揭示投资风险，且公司对报告质量审核把关不严，因此收到安徽证监局责令改正的行政监管措施以及深交所采取书面警示的自律监管措施。
2024年底，有投资者在交易所互动平台询问华安证券董秘，对华安证券分析师关于上市企业健康元的研报数据表示怀疑，如“根据研报数据，健康元第四季度的应收会比23年第四季度多出来3个亿，而因为集采等原因，前面三个季度四每个季度同比23年少3个来亿”，“第二，根据研报，23年到26年，每年的毛利润都是一样的，并且精确到小数点后一位”。华安证券回应称，感谢关注和建议，将认真研究提升研报质量。
图片系交易所互动平台信息资料来源：wind
以及此次3月3日，尹沿技因未能有效规范个别工作人员执业行为，受到警示函处罚。
值得注意的是，华安证券近年来多个领域暴露出合规管理薄弱问题，屡遭监管处罚。机构之家根据新浪财经数据不完全统计，华安证券及相关人员于2023年、2024年分别收到1张、4张罚单；而2025年开年仅2个月，已收到4张罚单。
颇受关注的是，2023年6月，华安证券前总经理杨爱民被曝光长期违规炒股，在职期间违法控制并使用他人证券账户买卖390只股票，累计交易金额9.08亿元，严重违反《证券法》，被安徽证监局处以25万元罚款。
2024年全年公司因研究报告发布不合规、投资顾问业务违规、投行业务项目尽调不严、融资融券业务管理瑕疵、开户业务流程不规范等问题收到了多张监管罚单。
2025年伊始，1月3日，华安证券合肥高新区营业部因员工长期用营业部电脑替客户证券交易，被安徽证监局警示并并记入证券期货市场诚信档案；前一天，济南英贤街营业部员工明志刚因私下接受客户委托买卖证券湖州股票配资，被山东证监局出具警示函并记录诚信档案。这些事件表明华安证券在员工招录培训、日常合规监督和执业纪律方面存在明显漏洞。
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